關(guān)于印發(fā)《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》的通知

財庫〔2024〕13號

各中央預(yù)算單位,，各省、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市財政廳（局）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局：

　　為貫徹落實《深化政府采購制度改革方案》,，完善政府采購支持科技創(chuàng)新制度,，財政部制定了《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。

　　附件：政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法

　　財  政  部

　　2024年4月24日

附件：

政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法

第一章 總   則

　　第一條 為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)要求,，支持應(yīng)用科技創(chuàng)新,，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》等有關(guān)法律，制定本辦法,。

　　第二條 合作創(chuàng)新采購是指采購人邀請供應(yīng)商合作研發(fā),，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購買研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品的采購方式,。合作創(chuàng)新采購方式分為訂購和首購兩個階段,。

　　訂購是指采購人提出研發(fā)目標，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險的活動,。

　　首購是指采購人對于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品,，按照研發(fā)合同約定采購一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動。

　　前款所稱創(chuàng)新產(chǎn)品,，應(yīng)當(dāng)具有實質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新,，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法,。對現(xiàn)有產(chǎn)品的改型以及對既有技術(shù)成果的驗證,、測試和使用等沒有實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的，不屬于本辦法規(guī)定的創(chuàng)新產(chǎn)品范圍,。

　　第三條 采購項目符合國家科技和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，有利于落實國家重大戰(zhàn)略目標任務(wù),，并且具有下列情形之一的，可以采用合作創(chuàng)新采購方式采購：

　?。ㄒ唬┦袌霈F(xiàn)有產(chǎn)品或者技術(shù)不能滿足要求,，需要進行技術(shù)突破的；

　?。ǘ┮匝邪l(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品為基礎(chǔ),，形成新范式或者新的解決方案，能夠顯著改善功能性能,，明顯提高績效的,；

　　（三）國務(wù)院財政部門規(guī)定的其他情形,。

　　第四條 中央和省級（含計劃單列市）主管預(yù)算單位對符合本辦法第三條規(guī)定情形的采購項目,，可以采用合作創(chuàng)新采購方式。中央和省級主管預(yù)算單位可以開展合作創(chuàng)新采購,，也可以授權(quán)所屬預(yù)算單位開展合作創(chuàng)新采購,。設(shè)區(qū)的市級主管預(yù)算單位經(jīng)省級主管部門批準，可以采用合作創(chuàng)新采購方式,。實施合作創(chuàng)新采購的,，應(yīng)當(dāng)在部門預(yù)算中列明研發(fā)經(jīng)費。

　　采購人可以委托采購代理機構(gòu)代理合作創(chuàng)新采購,，采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托的范圍內(nèi)依法開展采購活動。

　　第五條 合作創(chuàng)新采購應(yīng)當(dāng)建立合理的風(fēng)險分擔(dān)與激勵機制,，鼓勵有研發(fā)能力的國有企業(yè),、民營企業(yè)、外商投資企業(yè),，高等院校,，科研機構(gòu)等各類供應(yīng)商積極參與，發(fā)揮財政資金對全社會應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的輻射效應(yīng),，促進科技創(chuàng)新,。

　　第六條 合作創(chuàng)新采購應(yīng)當(dāng)落實國家安全有關(guān)法律法規(guī)要求。國家有關(guān)部門依法對涉及國家安全的合作創(chuàng)新采購活動開展安全審查,。

第二章 需求管理

　　第七條 采購人開展合作創(chuàng)新采購前,，應(yīng)當(dāng)開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購項目的最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用和研發(fā)期限,。

　　最低研發(fā)目標包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能,，主要服務(wù)內(nèi)容,、服務(wù)標準及其他產(chǎn)出目標,。

　　最高研發(fā)費用包括該項目用于研發(fā)成本補償?shù)馁M用和創(chuàng)新產(chǎn)品的首購費用，還可以設(shè)定一定的激勵費用,。

　　第八條 合作創(chuàng)新采購,，除只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購以外，采購人應(yīng)當(dāng)通過公開競爭確定研發(fā)供應(yīng)商,。

　　第九條 合作創(chuàng)新采購中,，采購人應(yīng)當(dāng)按照有利于降低研發(fā)風(fēng)險的要求，圍繞供應(yīng)商需具備的研發(fā)能力設(shè)定資格條件,，可以包括合作創(chuàng)新采購項目所必需的已有專利,、計算機軟件著作權(quán)、專有技術(shù)類別,，同類項目的研發(fā)業(yè)績,，供應(yīng)商已具備的研究基礎(chǔ)等。

　　兩個以上的供應(yīng)商可以組成一個聯(lián)合體,，參與合作創(chuàng)新采購,。

　　合作創(chuàng)新采購的研發(fā)活動應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)進行。除涉及國家安全和國家秘密的采購項目外,，采購人應(yīng)當(dāng)保障內(nèi)外資企業(yè)平等參與合作創(chuàng)新采購活動,。

　　第十條 采購人開展合作創(chuàng)新采購應(yīng)當(dāng)落實政府采購支持中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)政策。采購人應(yīng)當(dāng)結(jié)合采購項目情況和中小企業(yè)承接能力設(shè)置采購包,，專門面向中小企業(yè)采購,；對于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購項目，采購人應(yīng)當(dāng)要求獲得采購合同的供應(yīng)商將采購項目中的一定比例分包給中小企業(yè),，推動中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動,。

　　第十一條 合作創(chuàng)新采購中產(chǎn)生的各類知識產(chǎn)權(quán)，按照《中華人民共和國民法典》,、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》以及知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律規(guī)定,，原則上屬于供應(yīng)商享有，但是法律另有規(guī)定或者研發(fā)合同另有約定的除外,。

　　知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全,、國家利益或者重大社會公共利益的，應(yīng)當(dāng)約定由采購人享有或者約定共同享有,。

　　第十二條 采購人開展合作創(chuàng)新采購前,，應(yīng)當(dāng)制定采購方案。采購方案包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬﹦?chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用、應(yīng)用場景和研發(fā)期限；

　?。ǘ┕?yīng)商邀請方式,；

　　（三）談判小組組成,，評審專家選取辦法,，評審方法以及初步的評審標準；

　?。ㄋ模┙o予研發(fā)成本補償?shù)某杀痉秶霸擁椖坑糜谘邪l(fā)成本補償?shù)馁M用限額,；

　　（五）是否開展研發(fā)中期談判,；

　?。╆P(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配,、使用方式的初步意見,；

　　（七）創(chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求,；

　?。ò耍┭邪l(fā)合同應(yīng)當(dāng)包括的主要條款；

　?。ň牛┭邪l(fā)風(fēng)險分析和風(fēng)險管控措施,；

　　（十）需要確定的其他事項,。

　　采購人應(yīng)當(dāng)對采購方案的科學(xué)性,、可行性、合規(guī)性等開展咨詢論證,，并按照《政府采購需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審查,、核準程序后實施。

　　第十三條 采購人應(yīng)當(dāng)按照政府采購有關(guān)規(guī)定,，在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上及時發(fā)布合作創(chuàng)新采購項目信息，包括采購意向,、采購公告,、研發(fā)談判文件、成交結(jié)果,、研發(fā)合同,、首購協(xié)議等，但涉及國家秘密,、商業(yè)秘密的信息,，以及其他依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定不得公開的信息除外,。

　　第十四條 采購人,、供應(yīng)商,、評審專家以及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴格保守參與合作創(chuàng)新采購活動中所獲悉的國家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密,。除已公開的信息外,，未經(jīng)當(dāng)事人同意，不得將其提供的信息用于其他目的,。

第三章 訂購程序

　　第十五條 采購人應(yīng)當(dāng)組建談判小組,，談判小組由采購人代表和評審專家共五人以上單數(shù)組成。采購人應(yīng)當(dāng)自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家,。評審專家中應(yīng)當(dāng)包含一名法律專家和一名經(jīng)濟專家,。談判小組具體人員組成比例，評審專家選取辦法及采購過程中的人員調(diào)整程序按照采購人內(nèi)部控制管理制度確定,。

　　談判小組負責(zé)供應(yīng)商資格審查,、創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判,、研發(fā)中期談判和首購評審等工作,。

　　第十六條 采購人應(yīng)當(dāng)發(fā)布合作創(chuàng)新采購公告邀請供應(yīng)商，但受基礎(chǔ)設(shè)施,、行政許可,、確需使用不可替代的知識產(chǎn)權(quán)或者專有技術(shù)等限制，只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購的,，采購人可以直接向所有符合條件的供應(yīng)商發(fā)出合作創(chuàng)新采購邀請書,。

　　以公告形式邀請供應(yīng)商的，公告期限不得少于五個工作日,。合作創(chuàng)新采購公告,、合作創(chuàng)新采購邀請書應(yīng)當(dāng)包括采購人和采購項目名稱，創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用,、應(yīng)用場景及研發(fā)期限，對供應(yīng)商的資格要求以及供應(yīng)商提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時間和地點等,。同時,，采購人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購公告、合作創(chuàng)新采購邀請書中明確,，最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用可能根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況進行實質(zhì)性調(diào)整。

　　提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時間自采購公告,、邀請書發(fā)出之日起不得少于二十個工作日,。采購人應(yīng)當(dāng)在合作創(chuàng)新采購公告、合作創(chuàng)新采購邀請書中載明是否接受聯(lián)合體參與。如未載明,，不得拒絕聯(lián)合體參與,。

　　談判小組依法對供應(yīng)商的資格進行審查。提交申請文件或者通過資格審查的供應(yīng)商只有兩家或者一家的,，可以按照本辦法規(guī)定繼續(xù)開展采購活動,。

　　第十七條 談判小組集中與所有通過資格審查的供應(yīng)商共同進行創(chuàng)新概念交流，交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用,、應(yīng)用場景及采購方案的其他相關(guān)內(nèi)容。

　　創(chuàng)新概念交流中,，談判小組應(yīng)當(dāng)全面及時回答供應(yīng)商提問,。必要時，采購人或者其授權(quán)的談判小組可以組織供應(yīng)商進行集中答疑和現(xiàn)場考察,。

　　采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況,，對采購方案內(nèi)容進行實質(zhì)性調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制管理制度有關(guān)規(guī)定,，履行必要的內(nèi)部審查,、核準程序。

　　第十八條 采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果,，形成研發(fā)談判文件,。研發(fā)談判文件主要內(nèi)容包括：

　　（一）創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標,、最高研發(fā)費用,、應(yīng)用場景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說明,；

　?。ǘ┭邪l(fā)供應(yīng)商數(shù)量；

　?。ㄈ┙o予單個研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補償?shù)某杀痉秶拖揞~,，另設(shè)激勵費用的，明確激勵費用的金額,；

　?。ㄋ模﹦?chuàng)新產(chǎn)品首購數(shù)量或者金額；

　?。ㄎ澹┰u審方法與評審標準,，在談判過程中不得更改的主要評審因素及其權(quán)重,，以及是否采用兩階段評審,；

　　（六）對研發(fā)進度安排及相應(yīng)的研發(fā)中期談判階段劃分的響應(yīng)要求；

　?。ㄆ撸└麟A段研發(fā)成本補償?shù)某杀痉秶徒痤~,、標志性成果的響應(yīng)要求；

　?。ò耍┭邪l(fā)成本補償費用的支付方式,、時間和條件；

　?。ň牛﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準,；

　　（十）首購產(chǎn)品的評審標準,；

　?。ㄊ唬╆P(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、利益分配,、使用方式等的響應(yīng)要求,；

　　（十二）落實支持中小企業(yè)發(fā)展等政策的要求,；

　?。ㄊ﹦?chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求；

　?。ㄊ模┭邪l(fā)合同的主要條款,；

　　（十五）響應(yīng)文件編制要求,，提交方式,、提交截止時間和地點，以及響應(yīng)文件有效期,；

　?。ㄊ┦〖壱陨县斦块T規(guī)定的其他事項。

　　本辦法所稱評審因素,，主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案,，供應(yīng)商提出的研發(fā)成本補償金額和首購產(chǎn)品金額的報價，研發(fā)完成時間,，創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等,。其中，供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十,。

　　本辦法所稱標志性成果,，包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細設(shè)計方案、技術(shù)原理在實驗室環(huán)境獲得驗證通過,、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功,、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過采購人試用和履約驗收等,。

　　第十九條 采購人應(yīng)當(dāng)向所有參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商提供研發(fā)談判文件，邀請其參與研發(fā)競爭談判,。從研發(fā)談判文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于十個工作日,。

　　采購人可以對已發(fā)出的研發(fā)談判文件進行必要的澄清或者修改，但不得改變采購標的和資格條件,。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制,，導(dǎo)致供應(yīng)商準備時間不足的，采購人按照研發(fā)談判文件規(guī)定,，順延提交響應(yīng)文件的時間,。

　　第二十條 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件，對研發(fā)談判文件的要求作出實質(zhì)性響應(yīng),。響應(yīng)文件包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┕?yīng)商的研發(fā)方案；

　?。ǘ┭邪l(fā)完成時間,；

　　（三）響應(yīng)報價,，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對研發(fā)成本補償金額和首購產(chǎn)品金額分別報價,，且各自不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的給予單個研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補償限額和首購費用。首購產(chǎn)品金額除創(chuàng)新產(chǎn)品本身的購買費用以外,，還包括創(chuàng)新產(chǎn)品未來一定期限內(nèi)的運行維護等費用,；

　　（四）各階段的研發(fā)成本補償?shù)某杀痉秶徒痤~,；

　?。ㄎ澹﹦?chuàng)新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準；

　?。﹦?chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案,；

　　（七）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,、利益分配,、使用方式等；

　?。ò耍﹦?chuàng)新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)方案,；

　　（九）落實支持中小企業(yè)發(fā)展等政策要求的響應(yīng)內(nèi)容,；