財(cái)金〔2014〕113號(hào)

各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

　　根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)），為保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量,，規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別,、準(zhǔn)備、采購(gòu),、執(zhí)行,、移交各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

　　附件：政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）

                            財(cái)政部

2014年11月29日

附件：

政府和社會(huì)資本合作模式操作指南

（試行）

第一章 總 則

　　第一條 為科學(xué)規(guī)范地推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP）,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》,、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》,、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）,、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì) 資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）等法律、法規(guī),、規(guī)章和規(guī)范性文件,，制定本指南。

　　第二條 本指南所稱(chēng)社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人,，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè),。

　　第三條 本指南適用于規(guī)范政府、社會(huì)資本和其他參與方開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的識(shí)別,、準(zhǔn)備,、采購(gòu)、執(zhí)行和移交等活動(dòng),。

　　第四條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)本著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則,，以制度創(chuàng)新、合作契約精神,，加強(qiáng)與政府相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào),，積極發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會(huì)資本合作管理工作,。

　　各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政部門(mén)應(yīng)積極設(shè)立政府和社會(huì)資本合作中心或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),，履行規(guī)劃指導(dǎo),、融資支持、識(shí)別評(píng)估,、咨詢(xún)服務(wù),、宣傳培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià),、信息統(tǒng)計(jì),、專(zhuān)家?guī)旌晚?xiàng)目庫(kù)建設(shè)等職責(zé)。

　　第五條 各參與方應(yīng)按照公平,、公正,、公開(kāi)和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法,、規(guī)范,、高效實(shí)施政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目識(shí)別

　　第六條 投資規(guī)模較大,、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定,、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目,，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式,。

　　政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主,。

　?。ㄒ唬┱l(fā)起

　　財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建,、環(huán)保,、能源、教育,、醫(yī)療,、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門(mén)征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門(mén)可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃中的新建,、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。

　?。ǘ┥鐣?huì)資本發(fā)起

　　社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目,。

　　第七條 財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選,，確定備選項(xiàng)目,。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃,。

　　對(duì)于列入年度開(kāi)發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料,。新建,、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案,；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料,、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。

　　第八條 財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén),，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作,。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。

　　定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給,、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配,、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等,。

　　定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較,，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本,。

　　第九條 為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性,，財(cái)政部門(mén)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素,，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目,，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例,。

　　通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目,，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。

第三章 項(xiàng)目準(zhǔn)備

　　第十條 縣級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專(zhuān)門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制,，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審,、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程,、提高工作效率的目的,。政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備,、采購(gòu),、監(jiān)管和移交等工作。

　　第十一條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案,，依次對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行介紹：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目概況

　　項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。

　　基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容,、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性,，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。

　　經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位,、占地面積,、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值,、主要產(chǎn)出說(shuō)明和資金來(lái)源等。

　　項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu),。

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)分配基本框架

　　按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則,，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力,、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),。

　　原則上,，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造,、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān),，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān),，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān),。

　　（三）項(xiàng)目運(yùn)作方式

　　項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng),、管理合同,、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng),、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等,。

　　具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平,、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架,、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定,。

　?。ㄋ模┙灰捉Y(jié)構(gòu)

　　交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排,。

　　項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源,、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等,。

　　項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源,，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式,。

　　相關(guān)配套安排主要說(shuō)明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地,、水、電,、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù),。

　　（五）合同體系

　　合同體系主要包括項(xiàng)目合同,、股東合同,、融資合同、工程承包合同,、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同,、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等,。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件,。

　　項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù),、交易條件,、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

　　權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬,、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任,、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。

　　交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限,、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制,、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說(shuō)明等。

　　履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競(jìng)爭(zhēng)保函,、建設(shè)履約保函,、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

　　調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置,、臨時(shí)接管和提前終止,、合同變更、合同展期,、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施,。

　　（六）監(jiān)管架構(gòu)

　　監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式,。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán),，以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等,。

　?。ㄆ撸┎少?gòu)方式選擇

　　項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo),、競(jìng)爭(zhēng)性談判,、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu),。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn),，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。

　　公開(kāi)招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確,、完整,、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目,。

　　第十二條 財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證,，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核,；未通過(guò)驗(yàn)證的,，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的,，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式,。

第四章 項(xiàng)目采購(gòu)

　　第十三條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告,，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審,，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案,。

　　項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審,；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式,。

　　第十四條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布,。資格預(yù)審合格的社會(huì)資本在簽訂項(xiàng)目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),。

　　資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體,、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)需求,、對(duì)社會(huì)資本的資格要求,、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng),、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日,。

　　第十五條 項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng),、競(jìng)爭(zhēng)者須知（包括密封、簽署,、蓋章要求等）,、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格,、資信及業(yè)績(jī)證明文件,、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán),、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件,、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求,、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間,、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式,、評(píng)審方 法,、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求,、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等,。

　　采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的，項(xiàng)目采購(gòu)文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外,，還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容,，包括采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款,。

　　第十六條 評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專(zhuān)家共5人以上單數(shù)組成,，其中評(píng)審專(zhuān)家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專(zhuān)家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定,，但評(píng)審專(zhuān)家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家和1名法律專(zhuān)家,。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專(zhuān)家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

　　第十七條 項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo),、邀請(qǐng)招標(biāo),、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的,，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┎少?gòu)公告發(fā)布及報(bào)名

　　競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布,。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱(chēng),、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng),，以及審查原則,、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求,、獲取采購(gòu)文件 的時(shí)間,、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià),、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間,、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日,。

　?。ǘ┵Y格審查及采購(gòu)文件發(fā)售

　　已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查,。允許進(jìn)行資格后審的,，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況,，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件,，進(jìn)行考察核實(shí)。

　　采購(gòu)文件售價(jià),，應(yīng)按照彌補(bǔ)采購(gòu)文件印制成本費(fèi)用的原則確定,，不得以營(yíng)利為目的，不得以項(xiàng)目采購(gòu)金額作為確定采購(gòu)文件售價(jià)依據(jù),。采購(gòu)文件的發(fā)售期限自開(kāi)始之日起不得少于5個(gè)工作日,。

　　（三）采購(gòu)文件的澄清或修改

　　提交首次響應(yīng)文件截止之日前,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購(gòu)文件進(jìn)行必要的澄清或修改,，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購(gòu)文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少5日前,，以書(shū)面形式通知所有獲取采購(gòu)文件的社會(huì)資本；不足5日的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時(shí)間,。

　　（四）響應(yīng)文件評(píng)審

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開(kāi)啟,。

　　評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審：

　　第一階段：確定最終采購(gòu)需求方案,。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過(guò)程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購(gòu)文件的技術(shù),、服務(wù)要求以及合同草案條款,，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件,。實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn),，并通知所有參與談判的社會(huì)資本,。 具體程序按照《政府采購(gòu)非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二階段：綜合評(píng)分,。最終采購(gòu)需求方案確定后,，由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分，編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單,。具體程序按照《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　第十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購(gòu)公告,、采購(gòu)文件,、采購(gòu)合同中，列明對(duì)本國(guó)社會(huì)資本的優(yōu)惠措施及幅度,、外方社會(huì)資本采購(gòu)我國(guó)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購(gòu)政策，以及對(duì)社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求,。社會(huì)資本應(yīng)以支票,、匯票、本票或金融機(jī)構(gòu),、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證 金,。參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金的數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評(píng)估值的10%,。無(wú)固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項(xiàng)目,，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均6個(gè)月的服務(wù)收入額。

　　第十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開(kāi)采購(gòu)前答疑會(huì),，但不得單獨(dú)或分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑會(huì),。

　　第二十條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名,，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判,，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款,，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判,。

　　第二十一條 確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄,，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件,、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示,，公示期不得少于5個(gè)工作日,。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件,。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示,。

　　公示期滿無(wú)異議的項(xiàng)目合同,，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署,。

　　需要為項(xiàng)目設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目公司的,，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同,，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同,。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上公告,，但合同中涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

　　第二十二條 各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查,，及時(shí)處理采購(gòu)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為,。

第五章 項(xiàng)目執(zhí)行

　　第二十三條 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司,。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定,，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

　　第二十四條 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé),。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì),、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作,。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作,，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

　　社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的,，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同,；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，政府,、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)項(xiàng)目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款,。

　　當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí),，債權(quán)人可依據(jù)與政府,、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善管理等,。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi),，重大風(fēng)險(xiǎn)已解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入,。

　　第二十五條 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù),，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮,，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬,，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后,，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支 付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告,。

　　第二十六條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù),，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo),，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案,。

　　政府有支付義務(wù)的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門(mén)向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付,。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的,，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。

　　項(xiàng)目實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款,，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。

　　第二十七條 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定,，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給,，或危及國(guó)家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目,，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序,。

　　政府可指定合格機(jī)構(gòu)實(shí)施臨時(shí)接管。臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用,，將根據(jù)項(xiàng)目合同約定,，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時(shí)接管費(fèi)用,，可以從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減,。

　　第二十八條 在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過(guò)程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂,、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等工作,。

　　（一）合同修訂

　　按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序,，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化,，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，待政府審核同意后執(zhí)行,。

　?。ǘ┻`約責(zé)任

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任,，包括停止侵害、消除影響,、支付違約金,、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。

　?。ㄈ?zhēng)議解決

　　在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭(zhēng)議且無(wú)法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng),，依法申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。

　　第二十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估,，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性,、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn),，制訂應(yīng)對(duì)措施,，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

　　第三十條 政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé),，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn),、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等,。

　　社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對(duì)政府職能部門(mén)的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟,。

　　第三十一條 政府,、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開(kāi)披露項(xiàng)目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán),，接受社會(huì)監(jiān)督,。

　　社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)披露項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況等信息,。政府應(yīng)公開(kāi)不涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同條款、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目重大變更或終止情況等,。

　　社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法,、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門(mén)提請(qǐng)監(jiān)督檢查,。

第六章 項(xiàng)目移交

　　第三十二條 項(xiàng)目移交時(shí),，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。

　　項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式,、補(bǔ)償方式,、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交,；補(bǔ)償方式包括無(wú)償移交和有償移交,；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員,、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等,；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

　　采用有償移交的,，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案,；沒(méi)有約定或約定不明的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補(bǔ)償方案,，報(bào)政府審核同意后實(shí)施,。

　　第三十三條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式,，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案,。

　　項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式,，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

　　項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試,。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理,、更新重置或提取移交維修保函,。

　　第三十四條 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件,，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu),，辦妥法律過(guò)戶(hù)和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作,。

　　第三十五條 項(xiàng)目移交完成后,，財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效,、可持續(xù)性,、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果,。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù),。

第七章 附則

　　第三十六條 本操作指南自印發(fā)之日起施行，有效期3年,。

　　第三十七條 本操作指南由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋,。