中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令
(國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)）
《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò),，現(xiàn)予以發(fā)布,，
自2017年12月6日起施行,。
主任何立峰 2017年11月6日
第一條為加強(qiáng)對(duì)工程咨詢行業(yè)的管理,，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量,，促進(jìn)投資 科學(xué)決策,、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資對(duì)優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用,，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化 投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）,、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù) 院令第673號(hào)）及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法,。
第二條工程咨詢是遵循獨(dú)立,、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí),、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),、 現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,、境內(nèi)外投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)中,，為投資者和政 府部門提供階段性或全過(guò)程咨詢和管理的智力服務(wù)。
第三條工程咨詢單位是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè),、 事業(yè)單位,。
工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,， 積極參與和接受行業(yè)自律管理,。
第四條國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國(guó)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī) 則和標(biāo)準(zhǔn),，組織開(kāi)展對(duì)工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé) 指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展,，實(shí)施對(duì)工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理,。 第五條各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)工程咨詢行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)
jm.巨 o
第六條對(duì)工程咨詢單位實(shí)行告知性備案管理,。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審 批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)）備案以下信息：
(一）基本情況,，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術(shù)力量,、從事工 程咨詢業(yè)務(wù)年限,、聯(lián)系方式等；
|
(三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況,；
(四）非涉密的咨詢成果簡(jiǎn)介,。
工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。備案信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng) 及時(shí)通過(guò)在線平臺(tái)告知,。
工程咨詢單位基本信息由國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)在線平臺(tái)向社會(huì)公布,。
第七條工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：
(一）農(nóng)業(yè)、林業(yè),；（二）水利水電,；（三）電力（含火電、水電,、核電,、新能源）;(四） 煤炭;(五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路,、城市軌道交通,；（八）民航；（九）7JC運(yùn)（含 港口河海工程）,；（十）電子,、信息工程（含通信、廣電,、信息化）,；（十一）冶金（含鋼鐵、 有色）;(十二）石化,、化工,、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè),；（十四）機(jī)械（含智能制造）,；（十五） 輕工、紡織,；（十六）建材,；（十七）建筑；（十八）市政公用工程,；（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程,； (二十）7JC文地質(zhì)、工程測(cè)量,、巖土工程,；（二十一）其他（以實(shí)際專業(yè)為準(zhǔn)）。
第八條工程咨詢服務(wù)范圍包括：
(一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃,、專項(xiàng)規(guī)劃,、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制；
(二）項(xiàng)目咨詢：含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究,、投融資策劃,，項(xiàng)目建議書（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告,、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制，政府和社會(huì)資本合作（PPP)項(xiàng)目咨詢等,；
(三）評(píng)估咨詢：各級(jí)政府及有關(guān)部門委托的對(duì)規(guī)劃,、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告,、項(xiàng)目 申請(qǐng)報(bào)告,、資金申請(qǐng)報(bào)告,、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估,，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評(píng)價(jià),、后評(píng)價(jià)， 項(xiàng)目概預(yù)決算審査,，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù),；
(四）全過(guò)程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決策,、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或 整體解決方案以及管理服務(wù),。有關(guān)工程設(shè)計(jì)、工程造價(jià),、工程監(jiān)理等資格,，由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部 門認(rèn)定。
第九條工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍 一致,。
第十條工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實(shí)行咨詢成果質(zhì)量,、成果文 件審核等崗位人員責(zé)任制,。
第十一條工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守,。合同 中應(yīng)明確咨詢活動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。
第十二條工程咨詢實(shí)行有償服務(wù),。工程咨詢服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定,，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁 止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng),。
第十三條編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī),、有關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、產(chǎn)業(yè)政策 以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等,。
第十四條咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。
工程咨詢單位對(duì)咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé),。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對(duì)咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé) 任,，參與人員對(duì)其編寫的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。
實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制,。工程咨詢單位在開(kāi)展項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)在咨詢成果文件中 就符合本辦法第十三條要求，及獨(dú)立,、公正,、科學(xué)的原則作出信用承諾,。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用 年限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的,，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任,，并根據(jù)本辦法第 三十、三十一條進(jìn)行處理,，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制,。
第十五條工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合同,、咨詢成果文件等存檔備査,。
第十六條承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù),。
承擔(dān)評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位,，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股,、 管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系,。
第十七條國(guó)家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制度。
通過(guò)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員,，表明其已具備從事工程 咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平,。
取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選 擇一個(gè)工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位,，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書,。
第十八條咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一 定數(shù)量的咨詢工程師（投資）,。
第十九條國(guó)家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì)保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技 術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導(dǎo),、監(jiān)督、檢査工作,。
中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)具體承擔(dān)咨詢工程師（投資）的管理工作,，開(kāi)展考試、執(zhí)業(yè)登記,、繼續(xù)教育,、 執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。
第二十條執(zhí)業(yè)登記分為初始登記,、變更登記,、繼續(xù)登記和注銷登記四類。
申請(qǐng)登記的人員,，應(yīng)當(dāng)選擇已通過(guò)在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位,，按照本辦法第七條劃分的 專業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè),。
第二十一條申請(qǐng)人登記合格取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè) 專用章,，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明,。登記的有效期為3年。
第二十二條工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力,。國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢 單位資信管理體系建設(shè),，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開(kāi)展資信評(píng)價(jià)，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和 政府部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督提供參考依據(jù),。
第二十三條工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)等級(jí)以一定時(shí)期內(nèi)的合同業(yè)績(jī),、守法信用記錄和專業(yè)技 術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級(jí)和乙級(jí)兩個(gè)級(jí)別,，具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)展改革委制定,。
第二十四條甲級(jí)資信工程咨詢單位的評(píng)定工作，由國(guó)家發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展,。
乙級(jí)資信工程咨詢單位的評(píng)定工作,，由省級(jí)發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。
第二十五條開(kāi)展工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)工作的行業(yè)組織,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 開(kāi)展資信評(píng)價(jià)工作,，并向獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位頒發(fā)資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書。
第二十六條工程咨詢單位的資信評(píng)價(jià)結(jié)果,，由國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委通過(guò)在線平臺(tái)和“信 用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公布,。
行業(yè)自律性質(zhì)的資信評(píng)價(jià)等級(jí)，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考,。任何單位不得對(duì)資信評(píng)價(jià)設(shè)置 機(jī)構(gòu)數(shù)量限制,，不得對(duì)各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制,，也不得對(duì)未參加或未獲 得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制,。
第二十七條國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定,，制訂工程 咨詢單位監(jiān)督檢査計(jì)劃，按照一定比例開(kāi)展抽査,，并及時(shí)公布抽査結(jié)果,。監(jiān)督檢査內(nèi)容主要包括：
(一）遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；
(二）信息備案情況,；
(三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況,；
(四）咨詢成果質(zhì)量情況；
(五）咨詢成果文件檔案建立情況,；
(六）其他應(yīng)當(dāng)檢査的內(nèi)容,。
第二十八條中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢査。檢査內(nèi)容包括：
(一）遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況,；
(二）登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性,；
(三）遵守職業(yè)道德,、廉潔從業(yè)情況；
(四）行使權(quán)利,、履行義務(wù)情況,；
(五）接受繼續(xù)教育情況；
(六）其他應(yīng)當(dāng)檢査的情況,。
第二十九條國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開(kāi)展年度 評(píng)估,，提出加強(qiáng)和改進(jìn)自律管理的建議。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,，按照本辦法第三十二條處理,。
第三十條工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予 警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評(píng)價(jià)等級(jí)的,，由開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的組織取消其評(píng)價(jià)等級(jí),。 觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任,。
一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的,；
二）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國(guó)家資金的,；
三）弄虛作假,、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段損害其他工程咨詢單位利 益的；
四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的,；
五）未建立咨詢成果文件完整檔案的,；
六）偽造、涂改,、出租,、出借、轉(zhuǎn)讓資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書的,；
七）弄虛作假,、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；
八）弄虛作假,、幫助他人申請(qǐng)咨詢工程師（投資）登記的,；
九）其他違反法律法規(guī)的行為。
對(duì)直接責(zé)任人員,，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正,，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的,， 按本辦法第三十一條處理,。
第三十一條咨詢工程師（投資）有下列行為之一的,，由中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予 警告、通報(bào)批評(píng),、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章,。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任,。
(一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的,；
(二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；
(三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的,；
(四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的,。
第三十二條行業(yè)組織有下列情形之一的，由國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行 業(yè)自律管理工作,；情節(jié)嚴(yán)重的,，對(duì)行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的,，依法追究法 律責(zé)任,。
(一）無(wú)故拒絕工程咨詢單位申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；
(二）無(wú)故拒絕申請(qǐng)人申請(qǐng)咨詢工程師（投資）登記的,；
(三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的,；
(四）未按規(guī)定開(kāi)展咨詢工程師（投資）登記的，
(五）伙同申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人弄虛作假的,；
(六）其他違反法律,、法規(guī)的行為。
第三十三條工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位,、組織和人員的違法違規(guī)信息,，列入不良記錄，及時(shí)通 過(guò)在線平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公布,，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制,。
第三十四條本辦法所稱省級(jí)發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市,、新疆生 產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。
第三十五條本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋,。
第三十六條本辦法自2017年12月6日起施行,?！豆こ套稍儐挝毁Y格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā) 展改革委2005年第29號(hào)令）,、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān) 條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620號(hào)）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2013年第2號(hào)令）同時(shí)廢止,。
